9月5日晚间，招商证券发布公告称，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。因在中安科重大资产重组项目担任独立财务顾问未勤勉尽责，制作、出具的《独立财务顾问报告》中存在误导性陈述等问题，证监会拟责令招商证券改正违法行为，并拟罚没共计万元。
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拟罚没万元，祸起陈年旧案
年8月，招商证券因在年开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，以下简称“中安科”）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，遭证监会立案调查。
9月5日晚间，招商证券发布公告称，于当日收到证监会《行政处罚事告知书》，其中提到，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度